辽宁天博律师事务所

关于鞍山银行股份有限公司2018年度临时股东大会法律意见书

〔2019〕辽天律见字第0087号  

致：鞍山银行股份有限公司全体股东

前  言

 辽宁天博律师事务所（以下简称本所）根据与鞍山银行股份有限公司（以下简称鞍山银行）签订的《法律顾问合同》，指派本所李英、郭芷含律师就鞍山银行2018年度临时股东大会的召集、召开程序，以及大会拟要审议通过的《关于鞍山银行2018年年度报告的议案》、《关于鞍山银行2018年度利润分配的议案》、《关于鞍山银行章程修改的议案》、审议《关于黄伟等5名同志申请辞去鞍山银行董事职务的议案》、《关于西凤茹和高广春同志申请辞去鞍山银行独立董事职务的议案》、《关于项晓云同志申请辞去鞍山银行监事长、监事职务的议案》、《关于王谦同志申请辞去鞍山银行外部监事职务的议案》、《关于鞍山银行董事会换届的议案》、《关于鞍山银行推选董事的议案》（附：第四届董事会人员组成候选人简历）等事项，出具法律意见书。

 本法律意见书仅供委托人为进行本次鞍山银行2018年度临时股东大会召集、召开程序及审议议案的真实性、合法性之目的使用，不得用于任何其他目的。

本所律师依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国商业银行法》和《商业银行资本充足率管理办法》、《商业银行公司治理指引》、《鞍山银行股份有限公司章程》等法律、法规、规章有关规定进行审查后，按照律师行业公认的业务标准、执业规范、职业道德和勤勉尽责的精神，出具法律意见如下：

一、关于鞍山银行股东大会的召集、召开程序和出席会议人员资格审查

鞍山银行于2019年10月28召开了第四届监事会第十二次会议，会议审议决定于2019年11月13日召开2018年度临时股东大会，并于2019年10月29日在《鞍山日报》及鞍山银行网站刊登了《鞍山银行关于召开2018年度临时股东大会的通知》，通知对会议时间、地点、主要议题、出席会议人员及股东、股东委托代理人需提交的材料等事项均作了详细告知。

本所律师认为，本次鞍山银行股东大会召开的时间、地点、会议内容与通知一致，符合法律、法规规定。出席会议的股东及股东代理人资格均合法有效。

二、关于鞍山银行股东大会审议的议案及表决程序、表决结果审查

经审查，表决通过的上述议案符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行公司治理指引》、《鞍山银行股份有限公司章程》等法律、法规的有关规定，并已报告鞍山银保监分局。上述议案的表决，程序合法，表决结果合法有效。上述议案的表决通过，对于确保鞍山银行公司治理达到监管标准，将起到重要作用。

三、法律结论

（一）本次鞍山银行股东大会的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》、《商业银行公司治理指引》等法律、法规和《鞍山银行股份有限公司章程》的有关规定，合法有效；

（二）经审查，登记出席本次股东大会的股东资格均合法有效；

（三）本次股东大会的表决内容和程序，以及审议通过的议案，符合有关法律、法规和《鞍山银行股份有限公司章程》规定，合法有效。

（四）鞍山银行章程修改的内容符合相关法律、法规的规定。

上述法律意见，请予以公告。

结  尾

本法律意见书由辽宁天博律师事务所出具。

本法律意见书正本一式叁份，无副本。

辽宁天博律师事务所  

               承办律师：  李  英

                           郭芷含

二〇一九年十一月十三日

附：制作本法律意见书所依据的资料

1、鞍山银行股份有限公司召开2018年临时股东大会通知及会议议案

2、鞍山银行股份有限公司2018年年度报告摘要